06 de Febrero del 2019

Registro en la SUGEF

Registro en la SUGEF

Tras la evaluación realizada a Costa Rica en julio de 2015 por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), donde se detectaron falencias para la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, la Asamblea Legislativa de Costa Rica aprobó la ley N° 9949 en 2017 para reforzar estos vacíos. Esta modificación otorgó a la Superintendencia General de Entidades Financieras (SUGEF) la obligación de regular y supervisar las actividades y profesiones que se consideran vulnerables para la corrección de los señalamientos del GAFI. De aquí derivó el registro de las personas naturales o jurídicas ante la SUGEF, cuyo plazo inició el 1 de enero pasado y deberá realizarse a más tardar en junio próximo, de lo contrario los bancos o entidades financieras que les tengan como clientes a personas naturales o jurídicas obligadas al registro deberán cerrar sus cuentas hasta cumplir el requisito.

¿Quiénes están obligados a realizar el registro?


  • Casinos

  • Prestamistas

  • Casas de empeño

  • Emisoras de tarjetas de crédito

  • Personas naturales o jurídicas dedicadas a la compraventa de bienes inmuebles

  • Comerciantes de metales y piedras preciosas

  • Organizaciones sin fines de lucro que establezcan relaciones con países catalogados “de riesgo”

  • Abogados y contadores participantes en operaciones de compraventa de bienes inmuebles, administración de dinero a sus clientes, compraventa de personas jurídicas o que brinden cualquier tipo de facilidad crediticia.

  • La actividad de  organización  sin  fines  de  lucro  que  envíe o  reciba  dinero  procedente  de jurisdicciones internacionalmente catalogadas de riesgo, según las jurisdicciones determinadas por el GAFI, Organización de las Naciones Unidas (ONU),  Fondo  Monetario  Internacional (FMI)  y  Banco  Mundial (BM),  entre  otros,  o  que mantengan relaciones con matrices, sucursales o filiales extranjeras ubicadas en ellas


¿Cómo hay que registrarse?

LatamLex Abogados puede brindar asesoría para la correctapresentación la solicitud de inscripción firmada por el solicitante o su representante legal, la cual debe contener la siguiente información:

Para persona física:

 

  • Nombre y apellidos.

  • Número de identificación.


  • País de nacimiento.

  • Nombre comercial

  • Actividad se dedica o dedicará.

  • Dirección exacta del domicilio y de la oficina principal donde se realizará la actividad que se pretende inscribir.

  • Dirección de   correo   electrónico.

  • Declaración jurada   de   antecedentes   penales   relacionados   con   delitos   de Legitimación de Capitales (LC), Financiamiento al Terrorismo (FT) y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPDAM) y certificaciones de antecedentes penales correspondientes del país de nacimiento, nacionalidad y residencia.

  • Declaración jurada de si la persona se encuentra designada en listas en materia de LC/FT/FPADM de la Organización de las Naciones Unidas (ONU) o la Oficina de Control de Activos Extranjeros de Estados Unidos (OFAC, por sus siglas en inglés).


 

Para persona jurídica:

 

  • Razón o denominación social

  • Número de identificación

  • Nombre comercial

  • Actividad se dedica o dedicará.

  • Nombre completo, número de cédula de identidad o documento de identificación, nacionalidad y número de teléfono de representantes legales y apoderados.

  • Dirección exacta del domicilio y de la oficina principal donde se realizará la actividad que se pretende inscribir.

  • Dirección de   correo   electrónico.

  • Nombre completo, número de cédula de identidad o documento de identificación, nacionalidad y puesto que ocupa, de cada uno de los miembros de la junta directiva y del órgano de vigilancia (fiscal o puesto equivalente).

  • Nombre completo de cada uno de los socios o beneficiarios, número de cédula o documento de identificación, nacionalidad y porcentaje de participación directa o indirecta igual o superior al 10% del capital social.

  • Nombre completo y número de cédula o documento de identificación y nacionalidad del gerente general, director o puesto homólogo.

  • Declaración jurada de las participaciones representativas de capital social, cuando estas sean iguales o superior al 10% de capital social, junto con una certificación emitida por Notario Público.

  • Declaración jurada   de   antecedentes   penales   relacionados   con   delitos   de LC/FT/FPADM y certificaciones de antecedentes penales correspondientes del país de nacimiento, nacionalidad, residencia y de Costa Rica, de los representantes legales, miembros de la Junta Directiva, miembros del órgano de vigilancia, gerente, apoderados y de las personas físicas (socios o beneficiarios) con un porcentaje de participación directa o indirecta igual o superior al 10% del capital social.

  • Declaración jurada de si alguna de las personas antes indicadas, o sus partes lacionadas, se encuentra designada en listas en materia de LC/FT/FPADM de la Organización de las Naciones Unidas (ONU) o la Oficina de Control de Activos Extranjeros de Estados Unidos (OFAC, por sus siglas en inglés).

  • Declaración jurada de que cuenta con una certificación emitida por el Registro Nacional, o certificación notarial en la que conste que la persona que firma la solicitud ejerce la representación legal de la sociedad. La certificación notarial, en caso de ser física, deberá tener una fecha de emisión no mayor a un mes, de ser digital la vigencia es de 15 días naturales.


 

Para garantizar su correcto registro en la SUGEF llame al +506 2208-3636 o escriba a aramos@latamlex.com








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